13 07 2015

证监会重申清理整顿违法证券业务 意在呵护慢牛行情

今日消息面的重大变化，当属证监会发布的《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》。如何解读这一消息面变化，市场各方格外关注。

重申打击违法行为

证监会12日发布的《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》中重点提到了发布该意见的主旨：

“一段时期以来，部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户，借用他人证券账户、出借本人证券账户等，代理客户买卖证券，违反了相关法律法规，损害了投资者合法权益，严重扰乱了股票市场秩序。

近日随着市场回稳，这些违法现象又出现了卷土重来的势头，可能再次危及股票市场平稳运行，必须予以清理整顿。”

从中可以看中，证监会重申清理整顿违法证券业务，是为了维护股市平稳运行，防止股市暴涨暴跌、大起大落。

综观《意见》的七条建议，主要涉及督促各地证监局2015年7月底前后完成对证券公司自查情况的核实工作和强化账户实名制。《意见》中同时强调，对违法从事证券活动的行为，中国证监会将依法查处；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关。

监管层特别提醒证券公司，对通过外部接入信息系统买卖证券情形，证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性，防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。

值得一提的是，证监会发布的意见，并未提及配资和杠杆，说明监管层在重申打击违法行为的同时，也在呵护来之不易的市场回暖迹象，不想被投资界过分解读。

接入系统评估认证8月份开始

证监会还特别提出，中国证券业协会将从2015年8月份开始，依据其《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》，认真开展相关评估认证工作。

这意味着，信托和基金子公司新增理财产品有望在8月底重新获得交易权限，这将为市场带来上千亿的新增资金，规范后的场外配资和杠杆更加有利于市场的慢牛行情。

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