Комплексное сопровождение деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (выполнение функций штатного контролера)

По результатам проведения проверки сотрудников кандидата на получение статуса Инвестиционного Советника (далее – ИС) на предмет их соответствия установленным квалификационным требованиям мы при необходимости можем предложить услуги квалифицированного специалиста для выполнения функций штатного контролера ИС. Согласно закону об ИС контролер будет обеспечивать выполнение следующих функций:

 

  • Подготовка всех видов отчетов и уведомлений для их направления в Банк России на основе предоставленных ИС данных (формы отчетов согласно Указанию Банка России от 27.11.2017 № 4621-У, расчет размера собственных средств, уведомления о смене владельцев, директора, контролера, членов Совета директоров и др.);
  • Мониторинг действующего законодательства РФ на предмет внесения изменений и дополнений в деятельность и внутренние документы ИС с последующей редакцией этих документов;
  • Сопровождение проводимых Банком России и СРО проверок (в том числе подготовка ответов на текущие запросы, возражений на акт проверки, отчета об исполнении предписания);
  • Контроль выполнения функций специального должностного лица, ответственного за обеспечение законодательных требований в части противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем;
  • Постановка и контроль ведения внутреннего (депозитарного) учета.

Контролер будет соответствовать всех требованиям закона об ИС в части образования и квалификации. Договор на услуги комплексного сопровождения штатным контролером ИС заключается на срок от 6 (шести) месяцев. Оплата производится поквартально до начала квартала.  

Стоимость услуг контролера составляет от 120 000 руб. в месяц в зависимости от видов деятельности, количества клиентов и типов операций ИС.

Смотрите также:

Контактная информация:
123112, Москва, Пресненская набережная,
д. 8, стр.1, офис 375, 37 этаж,
Башня "Москва" - МФК «Город Столиц»
ММДЦ «Москва-Сити»
Тел.: +7 (495) 646 77 85
Тел.: +7 (495) 77 33 646
Часы работы: Пн-Пт с 10:00 до 19:00
Google+
close

Напишите письмо IBFS (Россия)

Ф.И.О. *
Ваш E-mail *
Телефон *
Тема письма *