Анализ необходимости получения статуса Инвестиционного Советника

Деятельность Инвестиционного Советника по инвестиционному консультированию является одним из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (ст. 6.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") и регулируется Федеральным законом от 20.12.2017 г. N 397-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и статью 3 Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» (далее - закон об ИС).

В соответствии с законом об ИС деятельностью по инвестиционному консультированию признается оказание консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, путем предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций.

На данном этапе, предваряющем непосредственное получение статуса ИС, наши услуги включают расширенное толкование норм закона применительно к вашей конкретной ситуации, в частности:

• Аудит характера деятельности кандидата в ИС в свете соответствия оказываемых им услуг понятиям инвестиционного консультирования и предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций, определенных законом об ИС;
• Анализ консультационных договоров и иной документации кандидата в ИС на предмет признания их объектом регулирования, то есть индивидуальной инвестиционной рекомендацией согласно закону об ИС;
• Предоставление рекомендаций относительно целесообразности получения статуса ИС с учетом специфики деятельности кандидата в ИС;
• Предоставление консультации по организации деятельности ИС как для существующей организации, так и с нуля.

 Стоимость услуг на данном этапе составит от 200 тыс. руб.

Смотрите также:

• Содействие в лицензировании деятельности по инвестиционному консультированию
• Комплексное сопровождение деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг