Комплексное сопровождение деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (выполнение функций штатного контролера)
По результатам проведения проверки сотрудников кандидата на получение статуса Инвестиционного Советника (далее – ИС) на предмет их соответствия установленным квалификационным требованиям мы при необходимости можем предложить услуги квалифицированного специалиста для выполнения функций штатного контролера ИС. Согласно закону об ИС контролер будет обеспечивать выполнение следующих функций:
- Подготовка всех видов отчетов и уведомлений для их направления в Банк России на основе предоставленных ИС данных (формы отчетов согласно Указанию Банка России от 27.11.2017 № 4621-У, расчет размера собственных средств, уведомления о смене владельцев, директора, контролера, членов Совета директоров и др.);
- Мониторинг действующего законодательства РФ на предмет внесения изменений и дополнений в деятельность и внутренние документы ИС с последующей редакцией этих документов;
- Сопровождение проводимых Банком России и СРО проверок (в том числе подготовка ответов на текущие запросы, возражений на акт проверки, отчета об исполнении предписания);
- Контроль выполнения функций специального должностного лица, ответственного за обеспечение законодательных требований в части противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем;
- Постановка и контроль ведения внутреннего (депозитарного) учета.
Контролер будет соответствовать всех требованиям закона об ИС в части образования и квалификации. Договор на услуги комплексного сопровождения штатным контролером ИС заключается на срок от 6 (шести) месяцев. Оплата производится поквартально до начала квартала.
Стоимость услуг контролера составляет от 120 000 руб. в месяц в зависимости от видов деятельности, количества клиентов и типов операций ИС.